A Circular SUSEP n.º 380/2008 dispõe, entre outros assuntos,...

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Ano: 2012 Banca: CFC Órgão: CFC Prova: CFC - 2012 - CFC - Auditor Independente - SUSEP |

Q1301297 Legislação Federal

A Circular SUSEP n.º 380/2008 dispõe, entre outros assuntos, sobre os controles internos específicos para o acompanhamento das operações realizadas com pessoas politicamente expostas e estabelece que tais controles devem incluir o desenvolvimento e a implementação de procedimentos que possibilitem, EXCETO:

a identificação de pessoas consideradas politicamente expostas entre seus clientes, beneficiários, terceiros e outras partes relacionadas.

a identificação da origem dos recursos das operações das pessoas identificadas como pessoas politicamente expostas, podendo ser considerada a compatibilidade das operações com o patrimônio constante dos cadastros respectivos.

o estabelecimento de relação de negócios, independentemente da obtenção de autorização das alçadas superiores, com a pessoa politicamente exposta.

assegurar o monitoramento, de forma reforçada e contínua, à relação de negócio mantida com pessoa politicamente exposta.

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A Circular SUSEP n.º 380/2008 dispõe, entre outros assuntos,...

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