Questões de Provas - Questões de Concursos - Página 843

Q92015

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92015 Economia

A circulação de valores mobiliários pode ocorrer mediante empréstimo, o que não se aplica a

A

ações ordinárias sem valor nominal.

B

ações preferenciais com direito de voto.

C

derivativos.

D

debêntures subordinadas.

E

opções para a subscrição de ações ou debêntures.

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Q92014

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Q92014 Economia

As operações com opções como direito formativo gerador:

A

só devem ser admitidas, quando negociadas por instituições financeiras.

B

espelham informações privilegiadas dos lançadores.

C

no modelo, europeu podem ser liquidadas a qualquer tempo.

D

lançadas a descoberto, criam riscos.

E

servem como instrumento de hedge, se o ativo for complementar.

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Q92013

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92013 Economia

Derivativos, entre os quais swaps, são modelados para

A

transferir riscos tal como se dá com o seguro de danos.

B

permitir o uso de informações visando lucros.

C

equacionar efeitos de variações opostas em posições credoras e devedoras.

D

facilitar a especulação com volatilidade preço de ativos.

E

tornar simples a arbitrabilidade preço de ativos financeiros.

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Q92012

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Q92012 Economia

O sistema de custódia de títulos e valores mobiliários emitidos por sociedades anônimas consiste de:

A

conjunto de instituições financeiras que repartem entre si a guarda de ações escriturais;

B

os bancos comerciais que mantêm serviços de cofres de aluguel;

C

conjunto de instituições privadas que, por gozar de notória reputação, oferece serviços de guarda de valores mobiliários;

D

todos os agentes autônomos que prestam serviços no mercado de ações;

E

conjunto de instituições financeiras autorizadas pela CVM para manter a guarda de ativos fungíveis;

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Q92011

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92011 Economia

Entende-se por companhia aberta aquela que:

A

adota estrutura de sociedade em comandita por ações que são de titularidade de membros da mesma família.

B

limitada, regida supletivamente pela lei de S.A, emite debêntures subscritas pelos cotistas.

C

é sociedade por ações emissora de debêntures para subscrição pública.

D

a título de prêmio, oferece opções de subscrição aos empregados.

E

é sociedade por ações, cujo capital é titulado por muitas pessoas.

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Q92010

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Q92010 Economia

Compete à CVM, como autarquia federal, garantir o funcionamento regular e eficiente dos mercados de valores mobiliários. Assim deve:

A

aprovar todas e quaisquer negociações com valores mobiliários em bolsa.

B

aprovar a abertura das companhias para fins de captação de poupança popular.

C

regular e fiscalizar comportamentos de investidores no país e no exterior.

D

orientar investidores em suas escolhas para aplicação de recursos.

E

manter acordos com bolsas de valores estrangeiras para a divulgação de informações.

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Q92009

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92009 Economia

Mercado de Bolsa e de balcão caracterizam-se por:

A

ser o de balcão menos transparente do que o de Bolsa.

B

a incidência do poder de ?scalização da CVM ser maior no de balcão.

C

a auto-regulação ser mais presente no mercado de balcão do que no de Bolsa.

D

prevenirem perdas com volatilidade preço dos ativos negociados.

E

profissionalidade dos agentes.

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Q92008

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 |

Q92008 Conhecimentos Bancários

Regulamento da Resolução BCB n. 2.690/2000, que dispõe sobre a constituição de Bolsas de Valores no Brasil, ao facultar sejam organizadas quer como companhias quer como associações, permite que:

A

associações civis, como clubes, por exemplo, atuem como bolsas de valores.

B

qualquer companhia negocie valores mobiliários emitidos por terceiros.

C

se divida a competência de reconhecimento de Bolsas entre BCB e CVM.

D

apenas após a autorização e desde que haja sistemas adequados para a realização e?ciente e transparente de operações com valores mobiliários; é que a organização pode operar.

E

sejam eliminadas restrições à eticidade de comportamentos de administradores nomeados.

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Q92007

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92007 Economia

O pedido de autorização para o funcionamento de mercado de balcão organizado endereçado à CVM implica:

A

manutenção de espaço físico para a realização das operações.

B

menor volatilidade preço dos valores mobiliários nele admitidos.

C

exigência de regras de governança corporativa na administração das companhias cujas ações forem nele negociadas.

D

manutenção de registro das operações.

E

regulação externa ou hetero-regulação.

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Q92006

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92006 Economia

Opções de compra ou de venda de ações são estratégias para

A

o lançador receber o prêmio.

B

especular com a variação de preço das ações ao longo do tempo.

C

evitar volatilidade do mercado.

D

facilitar a estimação do preço futuro das ações no mercado.

E

proteção de posições acionárias.

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Q92005

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 |

Q92005 Conhecimentos Bancários

Como estrutura de negociação de valores mobiliários, pode-se afirmar que as bolsas de valores:

A

criam ambiente que dá liquidez às ações nelas admitidas.

B

devem promover a solução amigável para eventuais conflitos de interesse entre agentes que nelas operam.

C

têm competência administrativa e disciplinar no que diz respeito à compra e venda de ações.

D

produzem informações relevantes e de interesse para a sociedade.

E

atuam de forma complementar à do Banco Central do Brasil.

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Q92004

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92004 Economia

Afirmar-se, em relação a valores mobiliários, que o mercado primário exige o funcionamento do secundário, indica que:

A

os investidores preferem ter meios para, rápida e facilmente, trocar de posição.

B

a eficiência do mercado primário é limitada e imperfeita.

C

a incerteza domina a tomada de decisões de investidores.

D

o mercado de balcão deve ser estimulado para fomentar o crescimento econômico.

E

entre ter recursos líquidos ou liquidáveis, as pessoas preferem a primeira alternativa.

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Q92003

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92003 Economia

A multiplicidade de instrumentos financeiros oferecidos nos mercados favorece:

A

a escolha de riscos separando agentes a eles avessos dos propensos.

B

a criação de instituições que administram riscos.

C

a análise e avaliação do comportamento ético de investidores a operadores.

D

a transparência na formação de preços de valores mobiliários.

E

o desenvolvimento econômico.

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Q92002

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92002 Economia

A lógica da composição do mercado financeiro tem como fundamento:

A

facilitar a transferência de riscos entre agentes.

B

aumentar a poupança destinada a investimentos de longo prazo.

C

mediar as relações entre agentes de?citários e os superavitários visando o bem-estar geral

D

preservar as funções da moeda.

E

garantir retornos aos aplicadores de recursos financeiros.

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Q92001

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92001 Economia

Se mercados financeiros oferecem serviços diferenciados, pode-se afirmar que:

A

convém, para reduzir a assimetria de informações, que haja intermediários especializados.

B

se devem impedir a participação em certos mercados em que a vulnerabilidade do agente seja relevante.

C

se devem uniformizar os serviços prestados.

D

se devem manter bancos de dados para consulta de todos os interessados.

E

se devem organizar clubes de investimento é solução correta.

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Q92000

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 |

Q92000 Conhecimentos Bancários

A organização de carteiras de ações deve privilegiar:

A

concentração dos investimentos em dado setor da economia.

B

diversificação de riscos.

C

qualidade da transparência das informações prestadas ao público pelos administradores.

D

perspectivas macroeconômicas na escolha dos investimentos.

E

o conjunto de elementos que cada agente detenha no momento da tomada da decisão.

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Q91999

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q91999 Economia

Mercados eficientes são aqueles nos quais:

A

é livre a entrada ou a saída de qualquer agente econômico.

B

a informação é direcionada aos participantes do mercado.

C

os preços dos bens negociados refletem de forma acurada as expectativas dos agentes.

D

não há especulação.

E

as vantagens para a tomada de posições é cristalina.

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Q91894

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de TIC - Infraestrutura - prova 1 | ESAF - 2010 - CVM - Analista de Sistemas - prova 1 |

Q91894 Economia

A competência da CVM no mercado de derivativos se faz:

A

mediante regulação específica para contratos celebrados fora das bolsas.

B

mediante fiscalização das instituições bancárias que operam derivativos.

C

em conjunto com as bolsas em que são negociados.

D

mediante aprovação de modelos negociais cogentes.

E

quando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.

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Q85860

Ano: 2010 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: Banco da Amazônia Prova: CESPE - 2010 - Banco da Amazônia - Técnico Científico - Economia |

Q85860 Economia

Considere que os bens substitutos perfeitos, x₁ e x₂ sejam representados pela função de utilidade u(x₁, x₂) = x₁ + x₂ . Nesse caso, a função de utilidade v(x₁, x₂) = (x₁ + x₂)² não pode representar a preferência pelos mesmos dois bens substitutos.

Certo

Errado

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Q83828

Ano: 2010 Banca: CESPE / CEBRASPE Órgão: DPE-BA Prova: CESPE - 2010 - DPE-BA - Defensor Público |

Q83828 Economia

No que concerne ao Sistema Financeiro Nacional e ao mercado de capitais, julgue o próximo item.

De acordo com o entendimento do STJ, há nexo de causalidade entre o prejuízo sofrido por investidores em decorrência de quebra de instituição financeira e a suposta ausência ou falha na fiscalização realizada pelo Banco Central no mercado de capitais.

Certo

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