Questões de Provas - Questões de Concursos - Página 822

Q526102

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526102 Conhecimentos Bancários

A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado ﬁnanceiro brasileiro:

A

depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação especíﬁca.

B

depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.

C

para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.

D

é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.

E

pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

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Q526101

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526101 Conhecimentos Bancários

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

A

reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.

B

a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.

C

no primeiro há total liquidez.

D

a ﬁscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.

E

o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

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Q526100

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526100 Conhecimentos Bancários

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

A

assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

B

manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

C

garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

D

ﬁscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

E

a ﬁscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

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Q526099

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526099 Conhecimentos Bancários

Ao desempenhar a função de amicus curiae, a presença da CVM em procedimentos judiciais:

A

assume posição de parte ao defender os argumentos de um dos litigantes.

B

oferece ao magistrado parecer fundamentado que suporte sua decisão.

C

oferece ao julgador informações a respeito da lei aplicável ao caso.

D

atua para defender o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários.

E

exerce competência residual.

Q526098

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526098 Conhecimentos Bancários

A autorregulação, no mercado ﬁnanceiro, signiﬁca:

A

que a regulação é fruto de instituições práticas aceitas por todos os integrantes do sistema.

B

que todos os participantes são competentes para ditar normas.

C

que não há agente regulador especíﬁco.

D

que a assimetria informacional está na base das escolhas individuais.

E

que, à falta de agência reguladora, faz-se necessário, para ﬁns de equidade, disciplinar as atividades.

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Q526096

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526096 Conhecimentos Bancários

A importância da disciplina do mercado de capitais para o desenvolvimento econômico:

A

facilita criar oportunidades de captação de recursos pelas instituições bancárias.

B

reduz a intermediação bancária.

C

por sua complexidade, diﬁculta a captação da poupança popular pelos agentes econômicos.

D

modela mecanismos de governança para as empresas.

E

aumenta a transparência das informações prestadas aos investidores.

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Q526095

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 1 |

Q526095 Conhecimentos Bancários

O sistema ﬁnanceiro nacional engloba instituições cujas operações sejam caracterizadas por:

A

modelagem e negociação de derivativos.

B

captação de recursos da poupança interna e externa.

C

intermediação ﬁnanceira.

D

circulação de valores mobiliários.

E

operações denominadas em moeda e diferidas no tempo.

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Q526064

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526064 Conhecimentos Bancários

As alterações da Lei n. 6.385/1976, em 2001, visaram a:

A

dar mais transparência às operações com valores mobiliários.

B

ampliar a competência da CVM para o mercado de derivativos.

C

dificultar a emissão de valores mobiliários por sociedades limitadas.

D

ajustar a competência da CVM com a do Banco Central do Brasil em relação a instituições bancárias.

E

equacionar a captação de recursos nos diferentes mercados financeiros.

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Q526063

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526063 Conhecimentos Bancários

A importância do mercado secundário de valores mobiliários visa a:

A

dar liquidez às ações emitidas por companhias fechadas.

B

permitir a mudança de posições nos mercados futuros.

C

dar suporte a operações de abertura de companhias.

D

promover a desintermediação bancária.

E

tornar simples a circulação de ações.

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Q526062

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526062 Conhecimentos Bancários

A inclusão de derivativos no conceito de valor mobiliário, tal como dispõe o art. 2º da Lei n. 6.385/1976, e as alterações posteriores, leva a concluir que:

A

os derivativos sob competência da CVM são apenas os negociados em Bolsa ou balcão organizado.

B

as companhias abertas podem emitir derivativos para distribuição em mercados.

C

a circulação de derivativos existentes só pode ser feita em Bolsa.

D

derivativos cambiais não estão abrangidos na competência da CVM.

E

títulos públicos se forem ativos subjacentes de derivativos são valores mobiliários.

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Q526061

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526061 Conhecimentos Bancários

Dizer companhia aberta significa:

A

sociedade limitada cujas cotas são transferíveis para terceiros não sócios.

B

sociedade anônima que emite debêntures privadas.

C

sociedade anônima cujas ações circulam com restrições.

D

sociedade que emite valores mobiliários para captar poupança popular.

E

sociedade em comandita por ações.

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Q526060

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526060 Conhecimentos Bancários

A multiplicidade de instituições financeiras que atuam no mercado de valores mobiliários deve-se a:

A

especificidade das atividades desenvolvidas pelos vários intermediários o que dá maior eficiência às operações.

B

práticas de mercado que foram recepcionadas pela legislação.

C

complexidade do sistema que demanda maior número de intermediários financeiros.

D

adoção de normas internacionais pelo legislador brasileiro.

E

exigências das autoridades reguladoras do setor.

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Q526059

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526059 Conhecimentos Bancários

Admitindo-se que ações de mesma espécie e classe são coisas fungíveis,

A

a custódia desses valores mobiliários segue as regras do depósito.

B

a titularidade das ações entregues para custódia é do agente que as recebe.

C

o exercício do voto das ações custodiadas compete ao agente da custódia.

D

alienadas as ações custodiadas, cabe ao depositante sua entrega se forem representadas por títulos.

E

cessada a custódia, deve a instituição depositária devolver as originalmente entregues.

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Q526058

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526058 Conhecimentos Bancários

A presença de corretores de valores mobiliários:

A

constitui monopólio privado na realização de operações em bolsas.

B

tem a ver com a assessoria de potenciais investidores.

C

reduz assimetrias de informação entre participantes dos mercados.

D

facilita a circulação de ações em diferentes mercados.

E

distribui responsabilidades na cadeia de informação.

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Q526057

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526057 Conhecimentos Bancários

Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afirmar que:

A

a competência da CVM exclui a das Bolsas.

B

a competência da CVM decorre, nos mercados sobre os quais atua, do objeto das operações celebradas.

C

no mercado de derivativos cambiais, a regulação da CVM exclui a competência do Banco Central do Brasil.

D

a competência da CVM concorre com a da SUSEP na fiscalização das operações de seguro de responsabilidade civil garantidoras da gestão de administradores de companhias abertas.

E

a reorganização societária de companhias abertas afasta a competência da CVM no que diz respeito a operações de cessão de controle.

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Q526056

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526056 Conhecimentos Bancários

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualificada como aberta, exige-se:

A

que seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.

B

que sejam realizadas operações com derivativos.

C

que haja proposta para a emissão de debêntures privadas.

D

projeto para captação de recursos financeiros.

E

que o controle da sociedade seja pulverizado.

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Q526055

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526055 Conhecimentos Bancários

Para atuar no mercado de valores mobiliários, qualquer empresa deve:

A

ser autorizada pela CVM.

B

ser sociedade aberta.

C

ser administrada com ampla transparência.

D

ter administradores de nacionalidade brasileira.

E

fazer apelo à poupança privada.

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Q526054

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526054 Conhecimentos Bancários

A competência da CVM visa a garantir o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários porém não recai sobre:

A

investidores individuais.

B

administradores de companhias abertas.

C

acionistas de sociedades fechadas.

D

instituições bancárias em geral.

E

operações como derivativos negociados em bolsa.

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Q526053

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526053 Conhecimentos Bancários

Regulação e auto-regulação são modalidades de intervenção na economia que:

A

visam a estimular ações comuns das pessoas a elas submetidas.

B

facilitam a prevalência dos interesses dos regulados na modelagem das normas.

C

refletem normas socialmente típicas.

D

alteram comportamentos quando dissonantes dos interesses gerais.

E

resultam em captura do mercado.

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Q526052

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Agente Executivo - Prova 1 |

Q526052 Conhecimentos Bancários

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fiscalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

A

garantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.

B

determinar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atos.

C

interferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.

D

impugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.

E

fiscalizar todos os agentes que dele participam.

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