Questões de Concurso para NCE-UFRJ

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241035 Conhecimentos Bancários

O mercado de bolsa e o de balcão organizado são segmentos do mercado de capitais brasileiro e possuem semelhanças e diferenças entre si. Assim, pode-se identificar como uma diferença entre esses dois mercados a possibilidade de:

A

funcionar regularmente com sistemas centralizados e multilaterais de negociação;

B

ter como contraparte o formador de mercado;

C

adotar as regras de negociação, independente de sua prévia divulgação;

D

ocorrer a formação de preços por meio da interação de ofertas;

E

permitir a negociação sem a intermediação de integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

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Q2241034

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241034 Conhecimentos Bancários

A bolsa estrangeira que deseja instalar no Brasil, em instituições integrantes do sistema de distribuição, telas de acesso aos seus sistemas de negociação, deve obter autorização prévia de Comissão de Valores Mobiliários – CVM. É, dentre outros, requisito para concessão dessa autorização, que a bolsa estrangeira:

A

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, desde que estas estejam sujeitas à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais;

B

esteja devidamente autorizada a operar como tal em seu país de origem, mesmo que os requisitos exigidos para sua autorização sejam conceitualmente divergentes aos do Brasil;

C

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem com a qual a CVM mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

D

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem, mesmo que este não mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

E

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, cujos requisitos exigidos para sua autorização sejam similares aos adotados pelo Brasil.

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Q2241033

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241033 Conhecimentos Bancários

Os riscos do mercado de derivativos são melhor identificados nos riscos de crédito, mercado, liquidez, operacional e legal. Dentre esses, o risco operacional está relacionado:

A

à impossibilidade do agente identificar investidores interessados em negociar contratos de derivativos;

B

ao nível de incerteza da realização do retorno futuro do investimento, determinado pelas oscilações da carteira;

C

à possibilidade de sua eliminação quando a operação é formalmente realizada através da bolsa de valores;

D

a possíveis falhas nos processos e sistemas do mercado de derivativos, inclusive erros humanos;

E

à falta de padronização jurídica nos contratos de derivativos elaborados.

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Q2241031

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241031 Conhecimentos Bancários

Um índice de ações é um indicador do desempenho de uma carteira teórica de ações. No Brasil são adotados diversos índices, que se diferenciam pela composição de sua carteira teórica.
Um desses índices e a sua respectiva carteira teórica é o:

A

Ibovespa que é composto por ações cujos índices de negociabilidade somados representem cinqüenta por cento do valor acumulado de todos os índices individuais;

B

ICP-100 que é composto por ações de cem empresas privadas não-financeiras, que têm seus papéis negociados na bolsa de valores e no mercado de balcão organizado;

C

IBrX-100 que é composto por cem ações selecionadas entre as mais negociadas na bolsa de valores;

D

IBrX-50 que é composto pelas cinqüenta ações de menor volatilidade no período de um ano;

E

FGV100 que é composta por ações com maior liquidez nos cem últimos pregões.

Q2241029

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241029 Conhecimentos Bancários

As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:

A

a admissão como pessoa autorizada depende de prévia aprovação da CVM;

B

na dependência das condições de mercado, pode haver tratamentos diferenciados na admissão da pessoa autorizada;

C

a entidade administradora não depende de prévia autorização para estabelecer limite máximo de pessoas autorizadas a operar;

D

as pessoas autorizadas a operar devem prestar informações somente à CVM;

E

a entidade administradora pode exigir alocação de patrimônio à proteção de riscos das atividades autorizadas.

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Q2241028

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241028 Conhecimentos Bancários

Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:

A

a atividade pode ser exercida tanto por pessoas físicas quanto pessoas jurídicas;

B

compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar a regularidade das atividades de formador de mercado;

C

poderá criar condições artificiais de demanda para garantir a liquidez do ativo;

D

poderá se dar de forma autônoma ou mediante contratação pelo emissor do ativo em que se especialize;

E

permitirá acesso a informações relevantes não divulgadas ao mercado.

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Q2241026

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241026 Conhecimentos Bancários

Para atender aos seus objetivos e interesses, os investidores podem realizar operações estratégicas com opções, que podem ou não incluir um ativo objeto à vista. Assim, se um investidor realizar uma operação chamada straddle, diz-se que esta é uma:

A

compra simultânea de uma put e do ativo-objeto;

B

compra simultânea de uma call e uma put sobre o mesmo ativo-objeto, de mesmo vencimento e preços de exercício igual;

C

compra simultânea de uma call e uma put de um mesmo ativo-objeto e vencimento, mas com preços de exercício diferentes;

D

venda simultânea de uma put e do ativo-objeto;

E

venda simultânea de uma call e do ativo-objeto.

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Q2241024

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241024 Conhecimentos Bancários

Operações compromissadas realizadas em bolsas de valores são aquelas constituídas por uma compra com compromisso de revenda e uma venda com compromisso de recompra. Assim, os prazos e horários para a liquidação dessas operações são:

A

pré-estabelecidos;

B

estabelecidos pelas partes, sendo de no máximo um ano;

C

estabelecidos após a liquidação da compra ou da venda;

D

estabelecidos pela bolsa de valores;

E

estabelecidos pelas partes, sendo de no mínimo um mês.

Q2241023

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241023 Conhecimentos Bancários

No mercado à vista de ações em bolsa todo processo de transferência da propriedade de títulos e do pagamento/ recebimento do montante financeiro envolvido é intermediado pela instituição responsável pela liquidação e custódia e abrange a entrega de títulos e pagamento da operação. Assim, no ciclo de liquidação das operações à vista verifica-se que:

A

a disponibilização das ações pelo vendedor e o respectivo pagamento pelo comprador ocorrem no primeiro dia útil após a realização do negócio em pregão;

B

o pagamento pelo comprador, o respectivo recebimento pelo vendedor e a transferência dos títulos para o comprador ocorrem no terceiro útil, após a realização do negócio;

C

os títulos ficam disponíveis ao comprador no dia da realização do negócio, enquanto o pagamento é efetivado no terceiro dia útil;

D

a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil após o pagamento ter sido depositado na conta corrente do vendedor;

E

o pagamento ao vendedor é efetivado no segundo dia útil e a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil, após a realização do negócio em pregão.

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Q2241022

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241022 Conhecimentos Bancários

O agente de custódia é a instituição responsável pela administração de contas próprias e de clientes, perante a instituição responsável pela liquidação e custódia.
De acordo com a classificação vigente, aos agentes de custódia são definidos como:

A

plenos, quando administram somente contas de investidores não residentes;

B

próprios, quando administram somente contas de empresas pertencentes ao mesmo grupo;

C

especiais, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria;

D

especiais, quando administram somente contas de investidores não residentes;

E

próprios, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria.

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Q2241021

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241021 Conhecimentos Bancários

O ambiente ou sistema de negociação de uma bolsa deve possuir características, procedimentos e regras de negociação, previamente estabelecidos e divulgados. A Instrução CVM nº 461, de 23 de outubro de 2007, determina que as regras de negociação da bolsa de valores devem:

A

criar demanda para os ativos menos negociados;

B

definir as modalidades de fraudes cabíveis nesse mercado;

C

coibir práticas não-equitativas em seus ambientes;

D

fixar preços e quantidades ofertadas;

E

assegurar um tratamento diferenciado aos operadores.

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Q2241019

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241019 Conhecimentos Bancários

As operações a termo são contratos para compra ou venda de uma determinada quantidade de ações, a um preço fixado, para liquidação em prazo determinado.
Quanto aos prazos permitidos para negociação a termo, a bolsa de valores estabelece que:

A

dependem do volume de ações negociado por contrato;

B

são limitados a um máximo de 90 dias;

C

obedecem aos mesmos prazos do mercado de opções;

D

são ilimitados e dependem de acordo entre os negociantes;

E

são de no mínimo 16 dias e no máximo de 999 dias corridos.

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Q2241018

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241018 Conhecimentos Bancários

Os clientes que compram e vendem ativos ou direitos no Mercado de Balcão Organizado podem manifestar seus interesses junto aos intermediários por meio de Ordens. A Ordem Administrada é uma das que podem ser aceitas no sistema de negociação desse mercado, e é aquela na qual o cliente especifica:

A

somente a quantidade e as características dos ativos ou direitos a serem negociados e deve ser executada imediatamente;

B

uma ordem de venda de um ativo e uma ordem de compra de outro ativo que devem ser executadas em conjunto;

C

somente o nível de preço a partir do qual a ordem deve ser executada;

D

somente a quantidade e as características dos ativos ou direitos, ficando a execução a critério do intermediário;

E

o preço, que deve ser tomado como parâmetro de decisão, e as características dos ativos.

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Q2241017

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241017 Conhecimentos Bancários

A Bolsa de Valores, com o objetivo de assegurar o funcionamento eficiente e regular do mercado, poderá, quando necessário, adotar medidas de emergência de ordem operacional, abrangendo os mercados e/ou os serviços por ela administrados.
Assim, de acordo com o regulamento de operações, na ocorrência de situações emergenciais, a bolsa poderá:

A

cancelar ações emitidas pelas companhias;

B

decretar o cancelamento de sociedades corretoras;

C

deixar de divulgar dados das operações realizadas;

D

cancelar negócios realizados;

E

determinar o preço de compra e venda de ativos.

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Q2241016

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241016 Conhecimentos Bancários

A expressão inglesa after market refere-se ao período de negociação fora do horário regular de pregão. Segundo o regulamento de operação da bolsa brasileira, as operações no after market serão registradas no:

A

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

C

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

D

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

E

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia.

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Q2241015

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2241015 Raciocínio Lógico

Um comerciante possui uma balança de dois pratos usada para pesar produtos cujos pesos são sempre números inteiros no intervalo [1 kg...15 kg]. O comerciante dispõe de 4 pesos no valor de 1 kg, 2 kg, 4 kg e 8 kg. O comerciante desenvolveu um algoritmo que permite a ele determinar o peso de qualquer produto em, no máximo, N tentativas. O valor de N, é:

A

3;

B

4;

C

5;

D

6;

E

7.

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Q2241014

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2241014 Raciocínio Lógico

Observe as seguintes afirmações:

• Existem baianos preguiçosos

• Nenhuma mulher é preguiçosa

Exclusivamente com base nessas afirmações, a única premissa correta é:

A

Existem baianos que não são preguiçosos;

B

Existem preguiçosos que não são baianos;

C

Existem mulheres baianas;

D

Existem baianos que não são mulheres;

E

Existem mulheres que não são baianas.

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Q2241013

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2241013 Raciocínio Lógico

Quatro amigos, Alexandre, João, Paulo e Ricardo namoram quatro amigas chamadas Ana, Marisa, Júlia e Vera. Entre as amigas existe uma loura, uma morena, uma ruiva e uma mulata. As quatro amigas nasceram em anos consecutivos, de 1982 a 1985. Sabe-se que:
• Paulo namora Ana • Marisa é ruiva • Júlia nasceu em 1984 • João namora a mais velha das amigas • A namorada de Paulo é dois anos mais velha do que a namorada de Rafael
Nesse cenário, se a amiga loura é a mais velha de todas, pode-se afirmar que a afirmação verdadeira é:

A

A namorada de Alexandre nasceu em 1984;

B

A namorada de João nasceu em 1985;

C

A namorada de Paulo nasceu em 1984;

D

A namorada de Rafael nasceu em 1984;

E

A namorada de Paulo nasceu em 1985.

Q2241012

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2241012 Raciocínio Lógico

O determinante da matriz resultante da multiplicação das matrizes Imagem associada para resolução da questão

vale:

A

-288;

B

-180;

C

-6;

D

0;

E

6.

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Q2241011

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2241011 Raciocínio Lógico

Em uma academia de judô existem 12 faixas-pretas na categoria meio-médios, 9 na categoria meio-pesados e 6 na categoria pesados. O professor gostaria de inscrever a academia em um campeonato por equipes no qual cada equipe é formada por três lutadores de cada categoria. O número de equipes diferentes que pode ser formado é:

A

648;

B

1296;

C

53856;

D

369600;

E

2217600.

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