Questões da Prova CESPE / CEBRASPE - 2016 - FUNPRESP-EXE - Analista - Área Investimentos
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O risco operacional é definido como a possibilidade de falhas nas operações de instituições financeiras e de empresas em geral.
O risco operacional não está incluído entre os riscos elencados para fins de supervisão das autoridades monetárias do Brasil.
Uma perda trabalhista decorrente do não pagamento de horas extras regulamentares ao empregado pode ser enquadrada como risco operacional.
Todas as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil são responsáveis pela prevenção ao crime de lavagem de dinheiro.
As comercializações feitas por pessoas físicas estão excluídas do escopo do monitoramento e da prevenção à lavagem de dinheiro.