Avaliação posterior dos riscos sistêmico e operacional envolvidos e existência de sistemas de controles internos adequados às suas operações. 

Registro da operação ou negociação em bolsa de valores ou de mercadorias e futuros ou em mercado de balcão organizado e atuação de câmaras e prestadores de serviços de compensação e de liquidação como contraparte central garantidora da operação.  

Margem requerida limitada a 50% (cinquenta por cento) da posição em apenas ativos financeiros de emissão de instituição financeira e ações aceitos pela Clearing. 

Valor total dos prêmios de opções pagos limitado a 40% (quarenta por cento) somente da posição em títulos da dívida pública mobiliária federal.