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Instituto Consulplan - 2023 - CFC - Atuação em Auditoria Independente nas Entidades Supervisionadas pela Superintendência de Previdência Complementar (Previc)
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Q4405922

Legislação Federal Resolução MPS/CGPC n° 13 de 2004 - Princípios, Regras e Práticas de Governança, Gestão e Controles pelas Entidades Fechadas de Previdência Complementar - EFPC ,

Ano: 2023 Banca: Instituto Consulplan Órgão: CFC Prova: Instituto Consulplan - 2023 - CFC - Atuação em Auditoria Independente nas Entidades Supervisionadas pela Superintendência de Previdência Complementar (Previc) |

Q4405922 Legislação Federal

De acordo com as diretrizes de aplicação dos recursos garantidores dos planos administrados pelas Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC), com ênfase nos controles internos, assinale a afirmativa INCORRETA.

Alternativas

Designar administrador ou comitê responsável pela gestão de riscos, considerando o seu porte e complexidade, conforme regulamentação da Superintendência Nacional de Previdência Complementar.

Designar o administrador estatutário tecnicamente qualificado como principal responsável pela gestão, alocação, supervisão e acompanhamento dos recursos garantidores de seus planos e prestação de informações relativas à aplicação dos recursos.

Manter registro, por meio digital, de todos os documentos que suportem a tomada de decisão na aplicação dos recursos dos planos é facultativo quando se tratar de gestão própria, de fundo de investimento exclusivo, ou de aplicação na qual a EFPC tenha poder decisório sobre a sua realização.

Definir a separação de responsabilidades e objetivos associados aos mandatos de todos os agentes que participem do processo de análise, avaliação, gerenciamento, assessoramento e decisão sobre a aplicação dos recursos dos planos da entidade, inclusive com a definição das alçadas de decisão de cada instância.

Adotar regras, procedimentos e controles internos, que devem garantir a observância dos limites, requisitos e demais disposições estabelecidas na Resolução do Conselho Monetário Nacional (CMN) nº 4.994/2022, considerando o porte, a complexidade, a modalidade e a forma de gestão de cada plano por ela administrado.

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Q4405923

Legislação Federal Resolução MPS/CGPC n° 13 de 2004 - Princípios, Regras e Práticas de Governança, Gestão e Controles pelas Entidades Fechadas de Previdência Complementar - EFPC ,

Q4405923 Legislação Federal

É correto afirmar que os investimentos dos recursos dos planos administrados pelas Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC) devem ser classificados nos seguintes segmentos de aplicação, conforme a legislação atinente, EXCETO:

Alternativas

Exterior.

Renda fixa.

Renda variável.

Estruturado e mobiliário.

Operações com participantes.

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Q4405932

Legislação Federal Lei 12.154 de 2009 – Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC ,

Q4405932 Legislação Federal

As Entidades Fechadas de Previdência Complementar (EFPC) devem observar o disposto na Instrução Normativa PREVIC nº 34, de 28/10/2020, para prevenir a utilização de seus produtos para a prática de atos classificados como “lavagem de dinheiro” e “financiamento do terrorismo”. Com fulcro na referida norma, assinale a afirmativa INCORRETA.

Alternativas

As EFPC devem dedicar especial atenção às operações envolvendo pessoa exposta politicamente, bem como com seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo.

As EFPC devem realizar avaliação interna com o objetivo de identificar e mensurar o risco de utilização de seus produtos e serviços na prática da lavagem de dinheiro e do financiamento do terrorismo.

As EFPC devem implementar procedimentos destinados ao conhecimento de seus clientes, incluindo procedimentos que assegurem a devida diligência na sua identificação, qualificação e classificação.

As políticas de prevenção adotadas pelas EFPC devem contemplar diretrizes para a definição de procedimentos voltados à avaliação e à análise prévia de novos planos e serviços, bem como da utilização de novas tecnologias.

A metodologia de avaliação de risco dos clientes deve considerar sua identificação e qualificação e, ainda, deve prever procedimentos uniformes para toda a carteira de clientes, independentemente de sua capacidade financeira ou nível de renda.

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