Questões de Concurso Público CFC 2019 para Auditor Independente - SUSEP

São consideradas politicamente expostas as pessoas que exerceram funções públicas nos cinco anos anteriores, no Brasil ou exterior. Identifique nos itens abaixo os meios de identificação das pessoas politicamente expostas, e em seguida, assinale a opção CORRETA.

I. Recorrer a informações publicamente disponíveis

II. Recorrer a bases de dados eletrônicos comerciais sobre pessoas.

III. Solicitar declaração expressa do cliente, beneficiário, terceiro ou outras partes relacionadas, a respeito da sua classificação.

IV. Solicitar informações expressa do cliente, beneficiário, terceiro ou outras partes relacionadas, a respeito de sua situação fiscal.

Estão CERTOS os itens:

O Plano de Regularização da Liquidez (PRL) deverá ser encaminhado à Susep visando a recomposição da situação de solvência quando a Seguradora apresentar insuficiência de liquidez em relação ao Capital de Risco. Em relação ao PRL, assinale a opção CORRETA.