Questões de Concurso
Sobre compliance na administração pública em administração pública
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No que diz respeito a compliance, julgue o item subsecutivo.
A elaboração de um código de conduta e a abertura de canais para o envio de possíveis denúncias são etapas a serem consideradas na implantação de um programa de compliance.
No que diz respeito a compliance, julgue o item subsecutivo.
Os mecanismos de compliance são aplicados no contexto organizacional com base, entre outros fatores, em critérios de conformidade definidos por entidades externas.
Esses programas são estruturados por meio de pilares fundamentais que orientam sua implementação nas organizações públicas e privadas.
No âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional, o programa de integridade deve ser estruturado em quatro eixos, entre os quais figura
Julgue o item que se segue, relativo à ética e aos princípios e valores corporativos.
Um comitê de compliance age de forma ética ao punir rigorosamente diretor que tenha fraudado relatório financeiro, ainda que a fraude tenha evitado a demissão imediata de centenas de colaboradores da organização.
Com base na Resolução PREVIC n.º 23/2023, julgue o próximo item.
As EFPC devem implementar política, procedimentos e controles internos específicos para prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo, sendo obrigatória a avaliação da efetividade de tais mecanismos em intervalos não superiores a dois anos.
No que concerne à Política de Integridade e ao Programa de Integridade da FUNPRESP-JUD, julgue o item a seguir.
O Comitê de Riscos e Integridade da FUNPRESP-JUD, órgão de assessoramento temático à governança, é responsável pela fiscalização e pelo monitoramento da implementação do Programa de Integridade da FUNPRESP-JUD.
Esse procedimento se refere
I. Sanções aplicáveis em caso de violação às regras das normas de conduta e integridade.
II. Mecanismos de proteção que potencializem qualquer espécie de retaliação a pessoa que utilize o canal de denúncias.
III. Instâncias internas responsáveis pela atualização e aplicação das normas de conduta e integridade.
Está(ão) CORRETA(S):
Sobre os programas de integridade, considere as afirmativas a seguir:
I. A consulta prévia ao Cadastro de Empresas Punidas (CNEO) é uma ação de Due Diligence adotada no setor público.
II. As políticas de controle adotadas por outras organizações podem ser reproduzidas, desde que se apliquem aos mesmos processos de trabalho.
III. Um sistema de punições pode não ser adequado na implementação de um programa de integridade e de gestão de riscos.
Está correto o que se afirma em
Nesse processo, a identificação, análise e tratamento de riscos institucionais têm como finalidade principal:
Um dos conceitos centrais na evolução do compliance é a_______________________________________. Não basta a existência formal de normas e procedimentos; é necessário que os valores éticos sejam incorporados ao cotidiano institucional. Nesse sentido, compliance envolve: internalização de valores éticos pelos membros da organização; ambiente institucional que favoreça a transparência; incentivos à conduta responsável.
Preencha a lacuna acima e assinale a alternativa correta.
Nesse sentido, o compliance público envolve mecanismos como, EXCETO:
Considerando esse contexto, tais mecanismos relacionam-se principalmente à:
Com relação a compliance e integridade institucional, julgue o item a seguir.
No contexto de integridade institucional, a alta administração deve delegar integralmente as responsabilidades de conformidade e ética à área de compliance, devendo os dirigentes se abster de participar das atividades de compliance, a fim de garantir a autonomia dessa área.
Com relação a compliance e integridade institucional, julgue o item a seguir.
Uma vez formalmente aprovado um código de ética e instituída uma unidade responsável por compliance na instituição, considera‑se implementado o programa de integridade, sendo dispensável o monitoramento contínuo de sua efetividade e a revisão periódica de procedimentos e controles.
Quanto aos fundamentos da gestão de riscos, aos programas de compliance e aos controles internos na Administração Pública, julgue o item a seguir.
Os programas de compliance limitam‑se ao cumprimento de normas legais, sem abranger aspectos éticos e de cultura organizacional.
Quanto ao desenvolvimento de equipes de trabalho e à cidadania nas organizações públicas, julgue o item a seguir.
Ao criar um canal transparente de denúncias anônimas, a organização estimula a participação ativa dos colaboradores, promovendo a cidadania organizacional e a ética no ambiente de trabalho.
Acerca da gestão de riscos, do compliance e dos controles internos, julgue o item a seguir.
Programas de compliance restringem‑se ao cumprimento de normas legais, excluindo padrões éticos e regulatórios internos da organização.
No que se refere à gestão de riscos e ao compliance nas organizações públicas, julgue o item a seguir.
O programa de compliance pública foca primordialmente na detecção de fraudes financeiras, sendo a gestão de riscos de corrupção uma etapa posterior e independente das diretrizes de governança e controles internos.
Em relação a governança, julgue o item a seguir.
A atuação da equipe de compliance tem caráter consultivo, devendo ser pautada pela neutralidade técnica na emissão de pareceres sobre a legislação vigente, a fim de evitar interferir na mudança de conduta de administradores e stakeholders.
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