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Q92012

Economia Setor Financeiro , Finanças ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 2 | ESAF - 2010 - CVM - Inspetor - prova 2 |

Q92012 Economia

O sistema de custódia de títulos e valores mobiliários emitidos por sociedades anônimas consiste de:

Alternativas

conjunto de instituições financeiras que repartem entre si a guarda de ações escriturais;

os bancos comerciais que mantêm serviços de cofres de aluguel;

conjunto de instituições privadas que, por gozar de notória reputação, oferece serviços de guarda de valores mobiliários;

todos os agentes autônomos que prestam serviços no mercado de ações;

conjunto de instituições financeiras autorizadas pela CVM para manter a guarda de ativos fungíveis;

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Q92011

Economia Setor Financeiro , Finanças ,

Q92011 Economia

Entende-se por companhia aberta aquela que:

Alternativas

adota estrutura de sociedade em comandita por ações que são de titularidade de membros da mesma família.

limitada, regida supletivamente pela lei de S.A, emite debêntures subscritas pelos cotistas.

é sociedade por ações emissora de debêntures para subscrição pública.

a título de prêmio, oferece opções de subscrição aos empregados.

é sociedade por ações, cujo capital é titulado por muitas pessoas.

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Q92010

Economia Sistema Financeiro Nacional , Setor Financeiro , Finanças ,

Q92010 Economia

Compete à CVM, como autarquia federal, garantir o funcionamento regular e eficiente dos mercados de valores mobiliários. Assim deve:

Alternativas

aprovar todas e quaisquer negociações com valores mobiliários em bolsa.

aprovar a abertura das companhias para fins de captação de poupança popular.

regular e fiscalizar comportamentos de investidores no país e no exterior.

orientar investidores em suas escolhas para aplicação de recursos.

manter acordos com bolsas de valores estrangeiras para a divulgação de informações.

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Q92009

Economia Setor Financeiro , Finanças ,

Q92009 Economia

Mercado de Bolsa e de balcão caracterizam-se por:

Alternativas

ser o de balcão menos transparente do que o de Bolsa.

a incidência do poder de ?scalização da CVM ser maior no de balcão.

a auto-regulação ser mais presente no mercado de balcão do que no de Bolsa.

prevenirem perdas com volatilidade preço dos ativos negociados.

profissionalidade dos agentes.

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Q92008

Conhecimentos Bancários Estrutura do Sistema Financeiro Nacional , Comissão de Valores Mobiliários - CVM ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Prova: ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 2 |

Q92008 Conhecimentos Bancários

Regulamento da Resolução BCB n. 2.690/2000, que dispõe sobre a constituição de Bolsas de Valores no Brasil, ao facultar sejam organizadas quer como companhias quer como associações, permite que:

Alternativas

associações civis, como clubes, por exemplo, atuem como bolsas de valores.

qualquer companhia negocie valores mobiliários emitidos por terceiros.

se divida a competência de reconhecimento de Bolsas entre BCB e CVM.

apenas após a autorização e desde que haja sistemas adequados para a realização e?ciente e transparente de operações com valores mobiliários; é que a organização pode operar.

sejam eliminadas restrições à eticidade de comportamentos de administradores nomeados.

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