Questões CVM 2008 para Analista - Normas Contábeis e Auditoria

Q2241821

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241821 Conhecimentos Bancários

A lei nº 10.303, de 31 de outubro de 2001, acrescentou à Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976 o capítulo VII-B, que trata dos crimes contra o mercado de capitais.
Nele é tipificado como crime contra o mercado de capitais:

realizar ordem de compra ou venda de ações em desacordo com a especificação do cliente;

atuar agressivamente no mercado de capitais gerando perdas para a carteira administrada;

orientar cliente para realizar operação em desacordo com o seu perfil de risco;

utilizar informação relevante, ainda não divulgada ao mercado, e da qual deva manter sigilo;

exercer cumulativamente diversas funções na mesma instituição financeira.

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