Questões CVM 2008 para Analista - Mercado de Capitais

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240746 Conhecimentos Bancários

A expressão inglesa after market refere-se ao período de negociação fora do horário regular de pregão. Segundo o regulamento de operação da bolsa brasileira, as operações no after market serão registradas no:

A

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

C

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

D

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

E

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia.

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Q2240750

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240750 Conhecimentos Bancários

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo à realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2240751

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240751 Conhecimentos Bancários

O ambiente ou sistema de negociação de uma bolsa deve possuir características, procedimentos e regras de negociação, previamente estabelecidos e divulgados. A Instrução CVM nº 461, de 23 de outubro de 2007, determina que as regras de negociação da bolsa de valores devem:

A

criar demanda para os ativos menos negociados;

B

definir as modalidades de fraudes cabíveis nesse mercado;

C

coibir práticas não-equitativas em seus ambientes;

D

fixar preços e quantidades ofertadas;

E

assegurar um tratamento diferenciado aos operadores.

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Q2240752

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240752 Conhecimentos Bancários

O agente de custódia é a instituição responsável pela administração de contas próprias e de clientes, perante a instituição responsável pela liquidação e custódia.
De acordo com a classificação vigente, aos agentes de custódia são definidos como:

A

plenos, quando administram somente contas de investidores não residentes;

B

próprios, quando administram somente contas de empresas pertencentes ao mesmo grupo;

C

especiais, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria;

D

especiais, quando administram somente contas de investidores não residentes;

E

próprios, quando estão habilitados a administrar somente conta de custódia própria.

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Q2240753

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240753 Conhecimentos Bancários

No mercado à vista de ações em bolsa todo processo de transferência da propriedade de títulos e do pagamento/ recebimento do montante financeiro envolvido é intermediado pela instituição responsável pela liquidação e custódia e abrange a entrega de títulos e pagamento da operação. Assim, no ciclo de liquidação das operações à vista verifica-se que:

A

a disponibilização das ações pelo vendedor e o respectivo pagamento pelo comprador ocorrem no primeiro dia útil após a realização do negócio em pregão;

B

o pagamento pelo comprador, o respectivo recebimento pelo vendedor e a transferência dos títulos para o comprador ocorrem no terceiro útil, após a realização do negócio;

C

os títulos ficam disponíveis ao comprador no dia da realização do negócio, enquanto o pagamento é efetivado no terceiro dia útil;

D

a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil após o pagamento ter sido depositado na conta corrente do vendedor;

E

o pagamento ao vendedor é efetivado no segundo dia útil e a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil, após a realização do negócio em pregão.

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Q2240754

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240754 Conhecimentos Bancários

Operações compromissadas realizadas em bolsas de valores são aquelas constituídas por uma compra com compromisso de revenda e uma venda com compromisso de recompra. Assim, os prazos e horários para a liquidação dessas operações são:

A

pré-estabelecidos;

B

estabelecidos pelas partes, sendo de no máximo um ano;

C

estabelecidos após a liquidação da compra ou da venda;

D

estabelecidos pela bolsa de valores;

E

estabelecidos pelas partes, sendo de no mínimo um mês.

Q2240755

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240755 Conhecimentos Bancários

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2240756

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240756 Conhecimentos Bancários

Para atender aos seus objetivos e interesses, os investidores podem realizar operações estratégicas com opções, que podem ou não incluir um ativo objeto à vista. Assim, se um investidor realizar uma operação chamada straddle, diz-se que esta é uma:

A

compra simultânea de uma put e do ativo-objeto;

B

compra simultânea de uma call e uma put sobre o mesmo ativo-objeto, de mesmo vencimento e preços de exercício igual;

C

compra simultânea de uma call e uma put de um mesmo ativo-objeto e vencimento, mas com preços de exercício diferentes;

D

venda simultânea de uma put e do ativo-objeto;

E

venda simultânea de uma call e do ativo-objeto.

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Q2240757

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240757 Conhecimentos Bancários

O mercado futuro de ações é aquele onde duas partes acordam a compra e a venda de ações listadas em bolsa, a um preço acertado, para liquidação em data futura específica e previamente autorizada.
É característica desse mercado:

A

a eliminação do custo de empréstimo de ações para aqueles que queiram adotar posições vendedoras a descoberto;

B

o impedimento de que as partes negociem os contratos antes de seu vencimento;

C

a exigência do desembolso do volume financeiro total da operação, na abertura da posição;

D

a necessidade de que seja mantida a posição do ativo subjacente, até a data de exercício;

E

a exigência de que a corretora seja contraparte de seus clientes, em operações envolvendo mais de R$ 100.000,00.

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Q2240758

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240758 Conhecimentos Bancários

Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:

A

a atividade pode ser exercida tanto por pessoas físicas quanto pessoas jurídicas;

B

compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar a regularidade das atividades de formador de mercado;

C

poderá criar condições artificiais de demanda para garantir a liquidez do ativo;

D

poderá se dar de forma autônoma ou mediante contratação pelo emissor do ativo em que se especialize;

E

permitirá acesso a informações relevantes não divulgadas ao mercado.

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Q2240759

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240759 Conhecimentos Bancários

As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:

A

a admissão como pessoa autorizada depende de prévia aprovação da CVM;

B

na dependência das condições de mercado, pode haver tratamentos diferenciados na admissão da pessoa autorizada;

C

a entidade administradora não depende de prévia autorização para estabelecer limite máximo de pessoas autorizadas a operar;

D

as pessoas autorizadas a operar devem prestar informações somente à CVM;

E

a entidade administradora pode exigir alocação de patrimônio à proteção de riscos das atividades autorizadas.

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Q2240760

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240760 Conhecimentos Bancários

Ao comprar ou vender uma ação, o investidor é influenciado por diversos fatores. Na discussão sobre a melhor forma de avaliar o potencial de uma ação, há duas escolas bastante distintas: a da análise fundamentalista e a da grafista. Assim, uma das características da análise grafista é:

A

avaliar o valor justo ou intrínseco de uma ação, a partir da análise de aspectos macro e microeconômicos;

B

observar todos os aspectos que influenciam a movimentação do preço de uma ação;

C

pressupor que todos os fatores que possam afetar o preço de mercado de um ativo estão refletidos no seu preço;

D

realizar uma avaliação retrospectiva da empresa, baseando-se em seu desempenho econômico-financeiro;

E

ser precisa na determinação do melhor momento para a compra e venda de uma ação.

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Q2240762

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240762 Conhecimentos Bancários

Dentro do contexto do mercado de capitais, o risco total pode ser dividido entre sistêmico e não sistêmico.
Comparando esses dois tipos de risco, conclui-se que:

A

enquanto o primeiro é específico do ativo, o segundo depende totalmente da situação conjuntural estabelecida;

B

nenhum desses está relacionado especificamente com o desempenho dos emitentes do ativo;

C

apenas o segundo é inerente a todos os ativos negociados no mercado, sendo determinado por eventos de natureza econômica;

D

nenhum dos dois pode ser reduzido pela diversificação da carteira de ativos;

E

o segundo é identificado nas características do próprio ativo ou de uma situação específica.

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Q2240763

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240763 Conhecimentos Bancários

Os riscos do mercado de derivativos são melhor identificados nos riscos de crédito, mercado, liquidez, operacional e legal. Dentre esses, o risco operacional está relacionado:

A

à impossibilidade do agente identificar investidores interessados em negociar contratos de derivativos;

B

ao nível de incerteza da realização do retorno futuro do investimento, determinado pelas oscilações da carteira;

C

à possibilidade de sua eliminação quando a operação é formalmente realizada através da bolsa de valores;

D

a possíveis falhas nos processos e sistemas do mercado de derivativos, inclusive erros humanos;

E

à falta de padronização jurídica nos contratos de derivativos elaborados.

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Q2240764

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240764 Conhecimentos Bancários

A bolsa estrangeira que deseja instalar no Brasil, em instituições integrantes do sistema de distribuição, telas de acesso aos seus sistemas de negociação, deve obter autorização prévia de Comissão de Valores Mobiliários – CVM. É, dentre outros, requisito para concessão dessa autorização, que a bolsa estrangeira:

A

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, desde que estas estejam sujeitas à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais;

B

esteja devidamente autorizada a operar como tal em seu país de origem, mesmo que os requisitos exigidos para sua autorização sejam conceitualmente divergentes aos do Brasil;

C

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem com a qual a CVM mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

D

esteja sujeita à supervisão da autoridade reguladora de mercado de capitais de seu país de origem, mesmo que este não mantenha convênio ou acordo de cooperação internacional;

E

possua telas de acesso em outras bolsas estrangeiras, cujos requisitos exigidos para sua autorização sejam similares aos adotados pelo Brasil.

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Q2240765

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240765 Conhecimentos Bancários

O mercado de bolsa e o de balcão organizado são segmentos do mercado de capitais brasileiro e possuem semelhanças e diferenças entre si. Uma diferença entre esses dois mercados é a possibilidade de:

A

funcionar regularmente com sistemas centralizados e multilaterais de negociação;

B

ter como contraparte o formador de mercado;

C

adotar as regras de negociação, independente de sua prévia divulgação;

D

ocorrer a formação de preços por meio da interação de ofertas;

E

permitir a negociação sem a intermediação de integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

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Q2240766

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240766 Conhecimentos Bancários

Os eventos de custódia são obrigações do emissor relativas ao resgate do principal e aos acessórios dos ativos por ele emitidos.
Dentre os acessórios dos ativos verifica-se que:

A

a bonificação não é um deles;

B

apenas a bonificação e os dividendos fazem parte desses;

C

o desdobramento não é um deles;

D

apenas os juros sobre o capital próprio e a bonificação fazem parte desses;

E

a subscrição e os dividendos estão entre os principais deles.

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Q2240767

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240767 Conhecimentos Bancários

Para o adequado funcionamento do mercado de derivativos são necessários agentes compradores e vendedores de contratos, sendo que os principais são os hedgers, os especuladores e os arbitradores. Assim, os especuladores caracterizam-se, principalmente, por:

A

prejudicar o mercado, devendo sua atuação ser cerceada;

B

atuar com objetivo de se proteger de riscos futuros;

C

efetuar transações simultâneas entre um mercado e outro;

D

contribuir para a liquidez do mercado;

E

depender de autorização prévia da CVM.

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Q2240768

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240768 Conhecimentos Bancários

Um mercado eficiente é entendido como aquele em que os preços refletem as informações disponíveis e apresentam grande sensibilidade a novos dados, ajustando-se rapidamente a outros ambientes, o que significa dizer que:

A

os preços são sempre perfeitos, ou seja, são exatamente iguais a seus valores reais;

B

as decisões de compra e de venda são tomadas com base nas interpretações dos fatos relevantes;

C

há uma clara identificação de correlação dos ativos com qualquer variável observável;

D

o investidor é capaz de identificar, consistentemente, ativos com preços em desequilíbrio;

E

um participante do mercado pode sozinho influenciar os preços de negociação.

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Q2240769

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2240769 Conhecimentos Bancários

Uma das modalidades de operações reguladas e praticadas no mercado de valores mobiliários é o empréstimo de ações, que permite ao detentor (doador) de uma carteira com estratégia de investimento de longo prazo auferir rendimentos de renda fixa.
Dentre as vantagens apresentadas ao tomador de ações nas operações de empréstimo, uma delas é:

A

a possibilidade de aquisição de posição acionária relevante, sem a obrigatoriedade de informar ao mercado essa participação;

B

o direito ao exercício de voto nas assembléias de acionistas da sociedade na proporção das ações tomadas por empréstimo;

C

a isenção de tributação nos rendimentos recebidos;

D

a devolução das despesas com custódia dos valores mobiliários envolvidos na operação;

E

a dispensa da obrigação de depositar garantias para a operação de empréstimo.

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Questões de Concurso Público CVM 2008 para Analista - Mercado de Capitais

Foram encontradas 37 questões