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ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 1
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Q91969

Economia Sistema Financeiro Nacional , Setor Financeiro , Finanças ,

Ano: 2010 Banca: ESAF Órgão: CVM Provas: ESAF - 2010 - CVM - Analista de TIC - Infraestrutura - prova 1 | ESAF - 2010 - CVM - Analista de Mercado de Capitais - prova 1 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Planejamento e Execução Financeira - Contador - prova 1 | ESAF - 2010 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria - prova 1 | ESAF - 2010 - CVM - Analista de Sistemas - prova 1 |

Q91969 Economia

A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

Alternativas

assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

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Q91970

Economia Setor Financeiro , Finanças ,

Q91970 Economia

Mercados de bolsa e balcão são espécies de estruturas de negociação de valores mobiliários em que:

Alternativas

reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.

a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.

no primeiro há total liquidez.

a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.

o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

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Q91971

Economia Sistema Financeiro Nacional , Setor Financeiro , Finanças ,

Q91971 Economia

A aplicação de recursos provenientes do exterior, no mercado financeiro brasileiro:

Alternativas

depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.

depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.

para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.

é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.

pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

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Q91972

Economia Setor Financeiro , Sistema Financeiro Internacional ,

Q91972 Economia

A globalização dos mercados financeiros facilita:

Alternativas

o surgimento de operações diretas entre países.

a realização de operações envolvendo múltiplos agentes.

o aparecimento de instituições financeiras multinacionais.

a percepção da necessidade de regulação sistêmica supranacional.

o aumento dos riscos inerentes ao sistema.

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Q91973

Economia Setor Público , Economia do Setor Público , Setor Financeiro , Finanças ( assuntos)

Q91973 Economia

A lavagem de dinheiro é configurada quando:

Alternativas

os recursos financeiros são aplicados em atividades ilícitas.

a origem dos recursos é ilícita.

os administradores de instituições financeiras falham no informar movimentações extraordinárias à autoridade competente.

todas as operações são denominadas em moeda.

há evasão fiscal.

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Questões de Concurso Público CVM 2010 para Analista de Mercado de Capitais, prova 1

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