Questões de Conhecimentos Bancários - Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais para Concurso - Página 10

Q2241831

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241831 Conhecimentos Bancários

Em 2007, a BM&F iniciou seu processo de desmutualização, preparando a companhia para a abertura de capital. A partir de 1º de outubro de 2007, a companhia tornou-se uma sociedade por ações com fins lucrativos e os negócios passaram a ser conduzidos visando o benefício dos acionistas no longo prazo. Por desmutualização entende-se:

A

desconto sobre o valor de face dos empréstimos contraídos pelas corretoras membros junto à bolsa;

B

a liquidação de todos os contratos de empréstimos da companhia;

C

a eliminação de qualquer compromisso da companhia com a liquidação das operações realizadas na bolsa;

D

desvinculação do direito patrimonial do direito de acesso dos antigos associados, e sua conversão em participação acionária;

E

Possibilidade de não incidência de imposto de renda sobre ganhos de capital.

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Q2241829

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241829 Conhecimentos Bancários

Ao negociar ações, no mercado a termo, o investidor encontra algumas vantagens. Uma delas é a possibilidade de realizar financiamento de caixa, que o investidor consegue ao:

A

fixar o preço das ações;

B

diversificar os riscos adquirindo mais de um papel;

C

vender à vista e comprar a termo o mesmo papel;

D

receber o prêmio relativo a realização da operação;

E

fazer uso do depósito de garantia.

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Q2241826

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Normas Contábeis e Auditoria |

Q2241826 Conhecimentos Bancários

Toda oferta pública de distribuição de valores mobiliários no mercado primário deverá ser submetida previamente a registro na CVM, e, efetuada com intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição.
Nos termos da legislação aplicável, cabe ao líder da distribuição, entre outras atribuições:

A

declarar, em conjunto com o ofertante, por meio dos prospectos, a rentabilidade esperada para o investimento, suas condições e o tipo de contrato de distribuição;

B

revisar, com fim de modificar qualquer informação irregular, os prospectos relativos à distribuição elaborados pela companhia emissora;

C

suspender a distribuição na ocorrência de qualquer fato ou irregularidade que venha a justificar a suspensão ou o cancelamento do registro;

D

comunicar à CVM, ao final da distribuição, a ocorrência do ato ou irregularidade para que aquela tome as providências necessárias a sua regularização;

E

encaminhar, trimestralmente, aos investidores participantes da distribuição relatórios quanto à situação econômica e financeira da empresa emissora.

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Q2241060

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241060 Conhecimentos Bancários

Apesar de a Lei nº 6385, de 07 de dezembro de 1976, não conceituar expressamente valores mobiliários, apresenta uma lista daqueles que estão sujeitos ao seu regime. Assim, são considerados valores mobiliários:

A

as ações, os contratos futuros, de opções e de derivativos ou quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira;

B

as notas comerciais, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal, as ações, as debêntures e os bônus de subscrição;

C

as cotas de fundos de investimento em valores mobiliários ou de clubes de investimento em quaisquer ativos, os títulos da dívida pública federal, estadual ou municipal e os certificados de depósito de valores mobiliários;

D

quaisquer outros títulos ou contratos de investimento coletivo, que gerem direito de participação, de parceria ou de remuneração, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros, quando ofertados publicamente;

E

os certificados de depósito de valores mobiliários, quaisquer títulos cambiais de responsabilidade de instituição financeira e os contratos futuros, de opções e outros derivativos, cujos ativos subjacentes sejam valores mobiliários.

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Q2241057

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241057 Conhecimentos Bancários

Clube de investimento é um condomínio constituído por pessoas físicas para aplicação de recursos comuns em títulos e valores mobiliários, que deve atender ao seguinte requisito:

A

ser registrado e fiscalizado pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

ter no mínimo 50 participantes, exceto, no caso de reunir funcionários e empregados de uma mesma empresa;

C

nenhum participante pode deter mais de quarenta por cento do total de cotas;

D

ser necessariamente vinculado a um banco comercial ou de investimentos;

E

aplicar cem por cento dos recursos em ações negociadas nas bolsas de valores.

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Q2241054

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241054 Conhecimentos Bancários

Consideram-se “Exclusivos” os fundos para investidores qualificados constituídos para receber aplicações exclusivamente de um único cotista.
São considerados investidores qualificados:

A

Seguradoras e sociedades de capitalização;

B

pessoas físicas que investirem, ao menos, R$100.000,00 (cem mil) em cotas desse fundo;

C

sociedades administradoras de condomínios de qualquer natureza, com pelo menos 5 (cinco) clientes;

D

investidores, pessoas físicas ou jurídicas, atuantes a, pelo menos, 20 anos no mercado de valores mobiliários;

E

qualquer investidor que assuma a responsabilidade pelos resultados que venham a ser auferidos pelo fundo.

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Q2241051

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241051 Conhecimentos Bancários

A ITAÚSA, empresa de participação do grupo ITAÚ, e o UNIBANCO anunciaram em 03-11-2008 que irão fundir suas operações financeiras, o que formará o maior banco do país e o maior grupo financeiro do hemisfério sul, segundo comunicado divulgado por aquelas instituições.
Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, fusão é a operação:

A

pela qual uma ou mais sociedades são absorvidas por outra que lhe sucede em todos e direitos e obrigações;

B

para qual a assembléia geral, de cada companhia, se aprovar o protocolo de fusão, deve avaliar antecipadamente os patrimônios líquidos da sociedade;

C

em que os sócios ou acionistas das companhias fundidas votarão na assembléia que aprovar o laudo de avaliação do patrimônio líquido da sociedade de que fazem parte;

D

na qual se unem duas ou mais sociedades para formar sociedade nova, que lhes sucederá em todos os direitos e obrigações;

E

em que a companhia transfere parcelas do seu patrimônio para uma ou mais sociedades, constituídas para esse fim ou já existentes.

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Q2241048

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241048 Conhecimentos Bancários

As ações preferenciais sem direito de voto ou com restrição ao exercício deste direito, somente serão admitidas à negociação no mercado de valores mobiliários se a elas for atribuída pelo menos o direito de:

A

participar do dividendo a ser distribuído, correspondente a, pelo menos, cinqüenta por cento do lucro líquido;

B

receber dividendo de pelo menos trinta por cento maior do que o atribuído à ação ordinária;

C

eleger, no mínimo, um representante dos acionistas minoritários na diretoria da sociedade;

D

ser recomprada pela emissora ao seu valor patrimonial, após cinco anos;

E

ser incluída na oferta pública de alienação de controle, assegurado o dividendo pelo menos igual ao das ações ordinárias

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Q2241047

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241047 Conhecimentos Bancários

A legislação societária brasileira define a companhia aberta como aquela que:

A

possui mais de dois acionistas e o seu capital social está dividido em ações ordinárias e preferenciais;

B

os valores mobiliários de sua emissão estejam admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários;

C

publica seus atos societários e demonstrativos financeiros em jornal de grande circulação;

D

possui uma carteira de investimento diversificada em valores mobiliários;

E

do seu quadro societário podem participar acionistas estrangeiros.

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Q2241046

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Provas: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor | NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Analista - Arquivologia |

Q2241046 Conhecimentos Bancários

Nos termos da Lei nº 6404 de 15 de dezembro de 1976, a companhia ou sociedade anônima terá o capital dividido em ações e a responsabilidade dos sócios ou acionistas está limitada ao seguinte parâmetro:

A

valor do patrimônio líquido da companhia;

B

valor de mercado das suas ações;

C

preço de emissão das ações subscritas ou adquiridas;

D

sua participação no capital social da sociedade;

E

valor econômico da companhia.

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Q2241043

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241043 Conhecimentos Bancários

A gestão de carteira de investimento compreende diversas etapas que podem se originar na análise das possíveis alternativas de investimento, passando pela decisão das aplicações e operações a serem implementadas, e finalizando com as medições e relatórios sobre resultados.
Segundo os objetivos e as estratégias a serem buscados, a gestão pode ser definida como ativa ou passiva. Uma gestão é passiva quando o gestor:

A

observa os fundamentos próprios dos ativos, independentemente das avaliações macroeconômicas;

B

segue sempre a tendência de mercado, comprando na alta e vendendo na baixa;

C

aplica em ativos, em percentual de sua carteira maior do que o percentual desses ativos no benchmark;

D

mantém sempre a mesma carteira de ativos, sem estabelecer metas de resultado;

E

busca atingir a rentabilidade de um índice, avaliando e aplicando nos ativos com o mesmo retorno e risco do índice.

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Q2241040

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241040 Conhecimentos Bancários

O risco de mercado está diretamente relacionado ao conceito de volatilidade que, em geral, pode ser obtida por meio de:

A

desvio-padrão da variação dos preços;

B

média aritmética dos preços praticados;

C

segunda derivada do preço do ativo;

D

média móvel simples dos dividendos esperados;

E

somatório das rentabilidades esperadas.

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Q2241039

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241039 Conhecimentos Bancários

Uma das modalidades de operações reguladas e praticadas no mercado de valores mobiliários é o empréstimo de ações, que permite ao detentor (doador) de uma carteira com estratégia de investimento de longo prazo auferir rendimentos de renda fixa.
Dentre as vantagens apresentadas ao tomador de ações nas operações de empréstimo, uma delas é:

A

a possibilidade de aquisição de posição acionária relevante, sem a obrigatoriedade de informar ao mercado essa participação;

B

o direito ao exercício de voto nas assembléias de acionistas da sociedade na proporção das ações tomadas por empréstimo;

C

a isenção de tributação nos rendimentos recebidos;

D

a devolução das despesas com custódia dos valores mobiliários envolvidos na operação;

E

a dispensa da obrigação de depositar garantias para a operação de empréstimo.

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Q2241038

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241038 Conhecimentos Bancários

Um mercado eficiente é entendido como aquele em que os preços refletem as informações disponíveis e apresentam grande sensibilidade a novos dados, ajustando-se rapidamente a outros ambientes, o que significa dizer que:

A

os preços são sempre perfeitos, ou seja, são exatamente iguais a seus valores reais;

B

as decisões de compra e de venda são tomadas com base nas interpretações dos fatos relevantes;

C

há uma clara identificação de correlação dos ativos com qualquer variável observável;

D

o investidor é capaz de identificar, consistentemente, ativos com preços em desequilíbrio;

E

um participante do mercado pode sozinho influenciar os preços de negociação.

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Q2241035

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241035 Conhecimentos Bancários

O mercado de bolsa e o de balcão organizado são segmentos do mercado de capitais brasileiro e possuem semelhanças e diferenças entre si. Assim, pode-se identificar como uma diferença entre esses dois mercados a possibilidade de:

A

funcionar regularmente com sistemas centralizados e multilaterais de negociação;

B

ter como contraparte o formador de mercado;

C

adotar as regras de negociação, independente de sua prévia divulgação;

D

ocorrer a formação de preços por meio da interação de ofertas;

E

permitir a negociação sem a intermediação de integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.

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Q2241031

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241031 Conhecimentos Bancários

Um índice de ações é um indicador do desempenho de uma carteira teórica de ações. No Brasil são adotados diversos índices, que se diferenciam pela composição de sua carteira teórica.
Um desses índices e a sua respectiva carteira teórica é o:

A

Ibovespa que é composto por ações cujos índices de negociabilidade somados representem cinqüenta por cento do valor acumulado de todos os índices individuais;

B

ICP-100 que é composto por ações de cem empresas privadas não-financeiras, que têm seus papéis negociados na bolsa de valores e no mercado de balcão organizado;

C

IBrX-100 que é composto por cem ações selecionadas entre as mais negociadas na bolsa de valores;

D

IBrX-50 que é composto pelas cinqüenta ações de menor volatilidade no período de um ano;

E

FGV100 que é composta por ações com maior liquidez nos cem últimos pregões.

Q2241029

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241029 Conhecimentos Bancários

As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado. A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:

A

a admissão como pessoa autorizada depende de prévia aprovação da CVM;

B

na dependência das condições de mercado, pode haver tratamentos diferenciados na admissão da pessoa autorizada;

C

a entidade administradora não depende de prévia autorização para estabelecer limite máximo de pessoas autorizadas a operar;

D

as pessoas autorizadas a operar devem prestar informações somente à CVM;

E

a entidade administradora pode exigir alocação de patrimônio à proteção de riscos das atividades autorizadas.

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Q2241028

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241028 Conhecimentos Bancários

Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.
A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:

A

a atividade pode ser exercida tanto por pessoas físicas quanto pessoas jurídicas;

B

compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar a regularidade das atividades de formador de mercado;

C

poderá criar condições artificiais de demanda para garantir a liquidez do ativo;

D

poderá se dar de forma autônoma ou mediante contratação pelo emissor do ativo em que se especialize;

E

permitirá acesso a informações relevantes não divulgadas ao mercado.

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Q2241023

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241023 Conhecimentos Bancários

No mercado à vista de ações em bolsa todo processo de transferência da propriedade de títulos e do pagamento/ recebimento do montante financeiro envolvido é intermediado pela instituição responsável pela liquidação e custódia e abrange a entrega de títulos e pagamento da operação. Assim, no ciclo de liquidação das operações à vista verifica-se que:

A

a disponibilização das ações pelo vendedor e o respectivo pagamento pelo comprador ocorrem no primeiro dia útil após a realização do negócio em pregão;

B

o pagamento pelo comprador, o respectivo recebimento pelo vendedor e a transferência dos títulos para o comprador ocorrem no terceiro útil, após a realização do negócio;

C

os títulos ficam disponíveis ao comprador no dia da realização do negócio, enquanto o pagamento é efetivado no terceiro dia útil;

D

a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil após o pagamento ter sido depositado na conta corrente do vendedor;

E

o pagamento ao vendedor é efetivado no segundo dia útil e a disponibilização dos títulos ao comprador ocorre no terceiro dia útil, após a realização do negócio em pregão.

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Q2241019

Ano: 2008 Banca: NCE-UFRJ Órgão: CVM Prova: NCE-UFRJ - 2008 - CVM - Inspetor |

Q2241019 Conhecimentos Bancários

As operações a termo são contratos para compra ou venda de uma determinada quantidade de ações, a um preço fixado, para liquidação em prazo determinado.
Quanto aos prazos permitidos para negociação a termo, a bolsa de valores estabelece que:

A

dependem do volume de ações negociado por contrato;

B

são limitados a um máximo de 90 dias;

C

obedecem aos mesmos prazos do mercado de opções;

D

são ilimitados e dependem de acordo entre os negociantes;

E

são de no mínimo 16 dias e no máximo de 999 dias corridos.

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Questões de Concurso Sobre conhecimentos bancários sobre mercado de capitais em conhecimentos bancários

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