Questões de Conhecimentos Bancários - Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais para Concurso - Página 12

Q2243794

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243794 Conhecimentos Bancários

Os níveis 1 e 2 do novo mercado na Bovespa significam, respectivamente:

A

melhor governança corporativa; maior transparência e dispersão acionária.

B

maior transparência; maior liquidez e melhor governança corporativa.

C

maior liquidez; maior transparência e dispersão acionária.

D

melhor governança corporativa; maior transparência e maior liquidez.

E

maior transparência; maior transparência e melhor governança corporativa.

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Q2243792

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243792 Conhecimentos Bancários

O lançador de uma opção de venda tem

A

o direito de vender a ação pelo preço de mercado.

B

o direito de vender a ação pelo preço de exercício.

C

a obrigação de comprar a ação pelo preço de mercado.

D

a obrigação de comprar a ação pelo preço de exercício.

E

o direito de receber o prêmio no vencimento do exercício.

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Q2243791

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243791 Conhecimentos Bancários

As Sociedades Corretoras operam

A

nos recintos das Bolsas de Valores.

B

na abertura de crédito aos investidores.

C

no crédito comercial rural e agrícola.

D

no repasse de empréstimos obtidos no exterior.

E

com repasse de órgãos financeiros do governo federal.

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Q2243790

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243790 Conhecimentos Bancários

Aponte a alternativa INCORRETA, com relação à administração de carteiras e custódia de valores mobiliários.

A

No caso de custódia de valores mobiliários, ao depositário é sempre vedado alienar os valores mobiliários depositados ou reaplicar as importâncias recebidas, mesmo que exista autorização expressa do depositante.

B

Compete à Comissão de Valores Mobiliários estabelecer as normas a serem observadas pelos administradores na gestão de carteiras e sua remuneração.

C

Compete à Comissão de Valores Mobiliários autorizar a atividade de custódia de valores mobiliários.

D

O exercício profissional da administração de carteiras de valores mobiliários de outras pessoas está sujeita à autorização prévia da Comissão de Valores Mobiliários.

E

Salvo mandato expresso com prazo não superior a um ano, o administrador de carteira e o depositário de valores mobiliários não podem exercer o direito de voto que couber às ações sob sua administração ou custódia.

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Q2243788

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243788 Conhecimentos Bancários

Com relação à negociação no mercado, pode-se dizer que

A

as emissões públicas de valores mobiliários podem ser distribuídas no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários, quando se tratar da emissão de debêntures.

B

a Comissão de Valores Mobiliários não pode exigir a participação de instituições financeiras em emissão pública.

C

a emissão pública só pode ser colocada no mercado através de sociedades constituídas sob a forma de distribuidoras de títulos e valores mobiliários.

D

a simples utilização de listas ou boletins de venda ou subscrição, folhetos, prospectos ou anúncios destinados ao público não caracterizam uma emissão como pública.

E

a Comissão de Valores Mobiliários mandará suspender a emissão ou a distribuição de valores mobiliários quando a emissão tiver sido julgada fraudulenta ou ilegal.

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Q2243782

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243782 Conhecimentos Bancários

A organização do mercado de valores mobiliários é um elemento relevante para seu bom funcionamento. Nesse ambiente de organização, encontramos as entidades do mercado de balcão organizado, que

A

funcionam sob o regime de auto-regulação, não sofrendo a supervisão e a fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.

B

têm como exemplo a SOMA - Sociedade Operadora do Mercado de Ativos S.A.

C

não dependem, para o início de suas operações, de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários.

D

têm como exemplo o pregão da Bolsa de Valores de São Paulo - BOVESPA.

E

dependem de um local físico fechado determinado para a realização das operações.

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Q2242550

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242550 Conhecimentos Bancários

As Debêntures Simples representam:

A

títulos de renda fixa permutáveis por ações.

B

títulos de dívida da empresa emissora.

C

frações do capital social da empresa.

D

distribuição de resultados apurados no balanço.

E

parte dos lucros da empresa emissora.

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Q2242530

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242530 Conhecimentos Bancários

As debêntures podem ser emitidas com garantia

A

real ou sem garantia, ou com garantia flutuante ou quirografária.

B

flutuante ou sem garantia, ou com garantia real ou subordinada.

C

real ou fidejusória, ou quirografária ou subordinada.

D

flutuante ou fidejusória, ou subordinada ou com garantia real.

E

real ou flutuante, ou quirografária ou subordinada.

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Q2242529

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242529 Conhecimentos Bancários

O prazo de vencimento das debêntures pode ser

A

de até 12 meses.

B

indeterminado.

C

de até 24 meses.

D

de até 36 meses.

E

de até 48 meses.

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Q2242528

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242528 Conhecimentos Bancários

A função principal do Agente Fiduciário contratado numa emissão de debêntures é

A

zelar e fiscalizar o mercado de debêntures.

B

zelar pelo interesse da companhia emissora.

C

fiscalizar a conduta da companhia emissora.

D

fiscalizar os debenturistas e companhia emissora.

E

zelar pelo interesse dos debenturistas.

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Q2242527

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242527 Conhecimentos Bancários

A companhia emissora de debêntures pode manter em circulação

A

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.

B

mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ser subdividida em séries.

C

mais de uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.

D

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão não pode ser subdividida em séries.

E

apenas uma emissão de debêntures, e cada emissão pode ou não ser subdividida em séries.

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Q2242525

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242525 Conhecimentos Bancários

“Ação Cheia” é linguagem utilizada pelo mercado e tem o significado de ação que

A

ainda não recebeu dividendos e split concedidos pela empresa emissora.

B

já recebeu e exerceu direitos concedidos pela empresa emissora.

C

já recebeu dividendos e bonificações concedidos pela empresa emissora.

D

ainda não recebeu ou exerceu direitos concedidos pela empresa emissora.

E

já recebeu bonificações e subscrição concedidos pela empresa emissora.

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Q2242523

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242523 Conhecimentos Bancários

Uma ação representa

A

a maior parcela do capital social de uma empresa.

B

a menor parcela do capital social de uma empresa.

C

o patrimônio líquido de uma companhia.

D

as reservas de lucros de uma companhia.

E

a parcela média do capital social de uma empresa.

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Q2242522

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242522 Conhecimentos Bancários

São características das ações que constituem o Capital Social de uma companhia:

A

espécie, emissor, tipo e preço.

B

emissor, preço, tipo e classe.

C

espécie, emissor, forma e tipo.

D

forma, tipo, classe e preço.

E

espécie, forma, tipo e classe.

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Q2242519

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242519 Conhecimentos Bancários

No sistema de negociação e liquidação das operações de Bolsa, considera-se D+1 como o dia

A

da realização da operação.

B

seguinte ao da operação.

C

útil seguinte ao da operação.

D

da liquidação do mercado à vista.

E

do vencimento do mercado a termo.

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Q2242517

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242517 Conhecimentos Bancários

O Mercado Secundário é importante porque

A

o valor transacionado é canalizado para a empresa emitente do título.

B

as empresas obtêm recursos para financiar novos empreendimentos.

C

proporciona liquidez aos ativos, viabilizando o mercado primário.

D

aumenta o lucro das companhias com ações negociadas no mercado.

E

diminui o risco de mercado para os investidores detentores de ações.

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Q2242516

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242516 Conhecimentos Bancários

A Companhia Aberta é aquela com registro

A

na CVM e títulos negociados no mercado primário.

B

na CVM e títulos negociados no mercado de Bolsa ou Balcão.

C

na CVM e títulos negociados no Sistema da CETIP.

D

no Banco Central e títulos negociados no SOMA.

E

no Banco Central e títulos negociados no mercado aberto.

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Q2242515

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242515 Conhecimentos Bancários

No processo de abertura de capital e registro da companhia, na CVM, é facultativo a

A

nomeação de diretor de relações com o mercado.

B

contratação de auditor independente credenciado pela CVM.

C

previsão para o Conselho de Administração deliberar sobre futuros aumentos de capital.

D

apresentação à CVM de cópia do novo estatuto social da companhia.

E

apresentação de relatório da administração do último exercício social.

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Q2242514

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242514 Conhecimentos Bancários

A caixa de liquidação ou câmara de compensação das bolsas é o sistema criado para

A

garantir o fiel cumprimento dos negócios realizados na Bolsa.

B

controlar as operações de títulos públicos federais e estaduais.

C

liquidar os negócios de renda fixa.

D

divulgar diariamente o índice BOVESPA.

E

divulgar periodicamente as taxas de juros praticadas no mercado.

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Q2242513

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Mercado de Capitais |

Q2242513 Conhecimentos Bancários

São considerados membros da Bolsa de Valores:

A

as companhias de capital aberto ou capital fechado.

B

as caixas de liquidação e custódia de títulos mobiliários.

C

os investidores institucionais ou investidores qualificados.

D

as sociedades corretoras que possuem o título patrimonial.

E

as sociedades distribuidoras.

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