Questões de Conhecimentos Bancários - Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais para Concurso - Página 6

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244754 Conhecimentos Bancários

No contexto do mercado acionário brasileiro, encontra-se a Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia - CBLC, sobre a qual pode-se dizer que

A

processa a liquidação das operações com derivativos realizadas no âmbito da Central de Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos - Cetip.

B

sua estrutura atualmente se volta exclusivamente para as operações realizadas com certificados de investimento e de debêntures.

C

hoje é a responsável pela liquidação de operações de todo o mercado brasileiro de ações.

D

não presta serviços quanto à compensação e à liquidação de operações realizadas no mercado a prazo da Bovespa.

E

é totalmente responsável pela autenticidade da documentação relativa às operações ali liquidadas.

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Q2244750

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244750 Conhecimentos Bancários

Analise as proposições a seguir, relativas à regulação do mercado de valores mobiliários:

I. Indução de comportamento, auto-regulação e autodisciplina são formas de atuação da Comissão de Valores Mobiliários, com vistas a atingir seus objetivos.
II. O acompanhamento da veiculação de informações relativas ao mercado pode ser utilizado para fins da atividade de fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.
III. A apuração de fatos específicos sobre o desempenho das empresas e dos negócios com valores mobiliários se dá por meio de inspeções realizadas pelo Conselho Nacional.

Destas proposições, pode-se afirmar que apenas

A

II e III são corretas.

B

I e II são corretas.

C

I é correta.

D

II é correta.

E

III é correta.

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Q2244749

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244749 Conhecimentos Bancários

Sobre o mercado de capitais, é correto afirmar que

A

ele assume papel de relevo, por se especializar no oferecimento de recursos de curto prazo para as empresas.

B

os mercados secundários são assim chamados por exercerem um papel ínfimo no funcionamento do mercado de capitais como um todo.

C

o mercado acionário é seu único componente.

D

financiamentos de longo prazo são exemplos de operações típicas desse mercado.

E

os depósitos à vista são fundamentais para esse mercado, uma vez que eles são a principal forma de captação nas sociedades de arrendamento mercantil, para a emissão de debêntures.

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Q2244745

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244745 Conhecimentos Bancários

O termo Block Trade significa

A

leilão de grande lote de ações novas e antigas.

B

leilão de grande lote de ações novas.

C

leilão de grande lote de ações antigas.

D

oferta privada de grande lote de ações antigas.

E

oferta pública de grande lote de ações novas.

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Q2244744

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244744 Conhecimentos Bancários

É correto afirmar que

A

as debêntures são títulos de emissão de instituições financeiras e empresas.

B

as ações são títulos de crédito com direito a voto ou com direitos de dividendos.

C

as ações e as debêntures são títulos e valores mobiliários negociados em bolsa.

D

as debêntures podem ser utilizadas para a abertura de capital de uma companhia.

E

as debêntures e as ações são títulos de emissão das instituições financeiras.

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Q2244735

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244735 Conhecimentos Bancários

No mercado a termo de ações, o prazo de vigência do contrato pode ser de

A

12 até 999 dias corridos.

B

16 até 999 dias corridos.

C

16 até 999 dias úteis.

D

6 até 180 dias corridos.

E

6 até 999 dias úteis.

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Q2244730

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244730 Conhecimentos Bancários

É INCORRETO afirmar que

A

o Ibovespa reflete a variação de preços das ações mais negociadas nos últimos 12 meses.

B

o Índice FGV-100 exclui as ações de empresas estatais e instituições financeiras.

C

a composição da carteira teórica do Ibovespa é reavaliada semestralmente.

D

o IBX-Índice Brasil é composto por 100 ações.

E

o Índice Valor Bovespa seleciona 50 ações a partir da 11ª posição de liquidez.

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Q2244729

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244729 Conhecimentos Bancários

Nos mercados a prazo da Bolsa de Valores, são exigidos os depósitos de garantias iniciais e adicionais para

A

compradores de opções de compra.

B

compradores de opções de venda.

C

vendedores cobertos de opções de compra.

D

compradores à termo.

E

vendedores cobertos de opções de venda.

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Q2244727

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244727 Conhecimentos Bancários

As empresas obtém recursos para o seu crescimento por meio

A

da emissão ou subscrição de novas ações.

B

da distribuição de bonificação das ações.

C

da distribuição de dividendos das ações.

D

do desdobramento das ações existentes.

E

do agrupamento das ações existentes.

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Q2244726

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244726 Conhecimentos Bancários

No mercado primário, a negociação do ativo ocorre

A

entre os investidores na bolsa de valores.

B

entre os investidores no mercado de balcão.

C

pela primeira vez, quando de sua emissão.

D

após o lançamento público de ações.

E

após o lançamento privado de ações.

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Q2244725

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Inspetor |

Q2244725 Conhecimentos Bancários

É INCORRETO afirmar que

A

uma ação representa a menor fração do capital social da empresa.

B

partes beneficiárias são títulos emitidos por sociedades anônimas de capital aberto.

C

as notas promissórias representam títulos de dívida de curto prazo.

D

o bônus de subscrição concede ao acionista o direito de subscrever uma nova ação.

E

as debêntures representam títulos de dívida de médio e longo prazo.

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Q2243815

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243815 Conhecimentos Bancários

A principal inovação do Novo Mercado, em relação à legislação, é a

A

proibição de emissão de ações ordinárias.

B

proibição de emissão de ações preferenciais.

C

permissão de conversão de ações ordinárias.

D

proibição de conversão de ações preferenciais.

E

permissão de emissão de debêntures conversíveis.

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Q2243814

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243814 Conhecimentos Bancários

Com relação ao ADR, podemos afirmar que é

A

um título emitido em vários países.

B

uma ação de direito reservado.

C

um recibo de depósito americano.

D

um recibo emitido em vários países.

E

uma ação emitida no exterior.

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Q2243810

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243810 Conhecimentos Bancários

As condições necessárias para o perfeito funcionamento das bolsas de valores são fiscalização,

A

eficiência e organização.

B

controle e planejamento.

C

planejamento e orçamento.

D

orçamento e controle.

E

organização e controle.

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Q2243809

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243809 Conhecimentos Bancários

A função essencial das Bolsas de Valores é

A

difundir os títulos e valores mobiliários para negociação.

B

proporcionar informações às corretoras de valores.

C

difundir os títulos que serão operacionalizados no pregão.

D

proporcionar liquidez aos títulos negociados.

E

proporcionar informações aos investidores em ações.

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Q2243808

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243808 Conhecimentos Bancários

A Bolsa de Valores no Brasil é representada

A

pelos titulares de sociedades corretoras.

B

ativa e passivamente, pelo seu Conselho.

C

ativa e passivamente, pelo seu Presidente.

D

pelo superintendente escolhido pelo Conselho.

E

pelos representantes das companhias abertas.

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Q2243795

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243795 Conhecimentos Bancários

Uma característica do Mercado de Balcão é

A

possuir um lugar físico determinado para realizar suas atividades.

B

não possuir um lugar físico determinado para realizar suas atividades.

C

poder realizar suas operações sem a participação das autoridades regulatórias.

D

poder realizar suas operações com a interferência das autoridades regulatórias.

E

não possuir instrumentos regulatórios para a formalização de suas operações.

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Q2243794

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243794 Conhecimentos Bancários

Os níveis 1 e 2 do novo mercado na Bovespa significam, respectivamente:

A

melhor governança corporativa; maior transparência e dispersão acionária.

B

maior transparência; maior liquidez e melhor governança corporativa.

C

maior liquidez; maior transparência e dispersão acionária.

D

melhor governança corporativa; maior transparência e maior liquidez.

E

maior transparência; maior transparência e melhor governança corporativa.

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Q2243788

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243788 Conhecimentos Bancários

Com relação à negociação no mercado, pode-se dizer que

A

as emissões públicas de valores mobiliários podem ser distribuídas no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários, quando se tratar da emissão de debêntures.

B

a Comissão de Valores Mobiliários não pode exigir a participação de instituições financeiras em emissão pública.

C

a emissão pública só pode ser colocada no mercado através de sociedades constituídas sob a forma de distribuidoras de títulos e valores mobiliários.

D

a simples utilização de listas ou boletins de venda ou subscrição, folhetos, prospectos ou anúncios destinados ao público não caracterizam uma emissão como pública.

E

a Comissão de Valores Mobiliários mandará suspender a emissão ou a distribuição de valores mobiliários quando a emissão tiver sido julgada fraudulenta ou ilegal.

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Q2243782

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243782 Conhecimentos Bancários

A organização do mercado de valores mobiliários é um elemento relevante para seu bom funcionamento. Nesse ambiente de organização, encontramos as entidades do mercado de balcão organizado, que

A

funcionam sob o regime de auto-regulação, não sofrendo a supervisão e a fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.

B

têm como exemplo a SOMA - Sociedade Operadora do Mercado de Ativos S.A.

C

não dependem, para o início de suas operações, de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários.

D

têm como exemplo o pregão da Bolsa de Valores de São Paulo - BOVESPA.

E

dependem de um local físico fechado determinado para a realização das operações.

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7.7: MENOR PREÇO É HOJE!

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Questões de Concurso Comentadas sobre conceito e funcionamento do mercado de capitais em conhecimentos bancários

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