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FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria
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Q2243773

Conhecimentos Bancários Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVMs , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243773 Conhecimentos Bancários

NÃO representa uma atividade típica das sociedades distribuidoras de valores mobiliários a

Alternativas

operação em recintos de bolsas de valores e mercadorias.

intermediação na colocação de emissões de capital no mercado.

operação no mercado aberto.

subscrição em consórcio de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

subscrição isolada de emissões de títulos e valores mobiliários para revenda.

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Q2243782

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243782 Conhecimentos Bancários

A organização do mercado de valores mobiliários é um elemento relevante para seu bom funcionamento. Nesse ambiente de organização, encontramos as entidades do mercado de balcão organizado, que

Alternativas

funcionam sob o regime de auto-regulação, não sofrendo a supervisão e a fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários.

têm como exemplo a SOMA - Sociedade Operadora do Mercado de Ativos S.A.

não dependem, para o início de suas operações, de prévia autorização da Comissão de Valores Mobiliários.

têm como exemplo o pregão da Bolsa de Valores de São Paulo - BOVESPA.

dependem de um local físico fechado determinado para a realização das operações.

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Q2243788

Conhecimentos Bancários Conceito e Funcionamento do Mercado de Capitais , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243788 Conhecimentos Bancários

Com relação à negociação no mercado, pode-se dizer que

Alternativas

as emissões públicas de valores mobiliários podem ser distribuídas no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários, quando se tratar da emissão de debêntures.

a Comissão de Valores Mobiliários não pode exigir a participação de instituições financeiras em emissão pública.

a emissão pública só pode ser colocada no mercado através de sociedades constituídas sob a forma de distribuidoras de títulos e valores mobiliários.

a simples utilização de listas ou boletins de venda ou subscrição, folhetos, prospectos ou anúncios destinados ao público não caracterizam uma emissão como pública.

a Comissão de Valores Mobiliários mandará suspender a emissão ou a distribuição de valores mobiliários quando a emissão tiver sido julgada fraudulenta ou ilegal.

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Q2243790

Conhecimentos Bancários Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVMs , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243790 Conhecimentos Bancários

Aponte a alternativa INCORRETA, com relação à administração de carteiras e custódia de valores mobiliários.

Alternativas

No caso de custódia de valores mobiliários, ao depositário é sempre vedado alienar os valores mobiliários depositados ou reaplicar as importâncias recebidas, mesmo que exista autorização expressa do depositante.

Compete à Comissão de Valores Mobiliários estabelecer as normas a serem observadas pelos administradores na gestão de carteiras e sua remuneração.

Compete à Comissão de Valores Mobiliários autorizar a atividade de custódia de valores mobiliários.

O exercício profissional da administração de carteiras de valores mobiliários de outras pessoas está sujeita à autorização prévia da Comissão de Valores Mobiliários.

Salvo mandato expresso com prazo não superior a um ano, o administrador de carteira e o depositário de valores mobiliários não podem exercer o direito de voto que couber às ações sob sua administração ou custódia.

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Q2243791

Conhecimentos Bancários Sociedades Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVMs , Conhecimentos Bancários sobre Mercado de Capitais ,

Ano: 2003 Banca: FCC Órgão: CVM Prova: FCC - 2003 - CVM - Analista - Normas Contábeis e de Auditoria |

Q2243791 Conhecimentos Bancários

As Sociedades Corretoras operam

Alternativas

nos recintos das Bolsas de Valores.

na abertura de crédito aos investidores.

no crédito comercial rural e agrícola.

no repasse de empréstimos obtidos no exterior.

com repasse de órgãos financeiros do governo federal.

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1: A

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3: E

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